Г.Я. Гольдштейн
Стратегический инновационный менеджмент
Учебное пособие. Таганрог: Изд-во ТРТУ,
2004.
9. Проблемы неопределенности при принятии предпринимательских
решений и риски при выполнении инновационных проектов
9.4. Системы оценок риска проекта с высоким уровнем неопределенности
Предыдущие параграфы этой монографии и весь опыт проектантов
сложных систем подсказывает, что наибольшие знания в оценке рискованности
проекта, особенно нового и наукоемкого, имеют частные риски по тем критериям,
техническим и маркетинговым характеристикам нового продукта, которые имеют
ключевое значение для технического и коммерческого успеха проекта. Этот достаточно
естественный вывод позволяет вернуться к системам оценки проекта, их мониторинга
и принимаемым при этом решениям.
Вопрос достаточно старый - какие критерии, какой инструментарий
их оценок следует использовать при оптимизации портфеля инновационных проектов
фирмы? Приведенный выше перечень библиографических источников не только не
исчерпывающий, но и ничтожен по объему в мировой библиографии по этому вопросу.
Ответ на вопрос "почему сложилось такое положение?" достаточно прост
и ясен - не может быть однозначно установленного перечня критериев ("метрики"),
оценки которых к тому же субъективны, выражают частные интересы отдельных
субъектов глобального рынка. Очевидно, не надо обсуждать, пожалуй, и коренную,
но не решенную в практическом смысле проблему свертки частных критериев оценки
систем в некий обобщенный критерий. Тем не менее, для оценки валидности тех
или иных неопределенностей (и связанных с ними рисков) следует остановиться
на, пусть временном, но каком-либо достаточно общем подходе к этой проблеме.
Автором разработаны таблицы оценки основных рисков при разработке сложных
наукоемких систем на основе системы критериев оценки альтернативных вариантов
проекта, изложенной в [41] (Strateqic technology assesment review - STAR-свод
стратегических технологических оценок).
Авторы этой работы профессора всемирно признанных университетов
- Колумбийского и Пенсильванского (Уортоновская школа бизнеса - первая по
мировому рейтингу Financial Times). Разработанная ими система основана на
многолетнем опыте сотрудничества с такими фирмами, как Dn Pont, Intel, Hewlett-Packard,
Sonera Co., General Electric, IBM, Citibank, Matsushita, Texas Instrument
и другие. Авторы [41] исходят из следующих посылок.
Реальные основания выбора - логика нахождения проектов, которые
максимизируют обучение и доступ к возможностям, которые позволяют снизить
издержки и риск. Хотя это существенные преимущества по сравнению с обычными
подходами, инструментарий их использования остается скудным. Статья описывает
метод оценки неопределенных проектов с помощью приближенных критериев выбора
путем накопления ряда оценок. Переменными являются размеры и устойчивость
потенциальных потоков дохода, скорость или задержки в рыночной адаптации,
издержки на разработку, коммерциализацию, а также рыночные оценки силы компании
такие, как позиция в конкуренции, зависимость от стандартов и степень неопределенности.
Каждая переменная измеряется путем опроса экспертов, что может использоваться
и для оценок рисков альтернативных проектов и использования тех или иных рецептов,
даже если они связаны с отказом от проекта или с его реконфигурацией. Главным
достоинством такого подхода является комплексность технологических и стратегических
аспектов.
Общая концепция системы STAR ("генетический код" по
терминологии авторов) отражена на рис. 9.8.
Рис. 9.8. Концепция системы STAR
Система STAR была выбрана ведущим в области бизнеса изданием
Nikkei Shimbun в 1998 г. в качестве одной из 50 наиболее значимых инноваций
в сфере менеджмента. Следует подчеркнуть, что приоритетность этой разработки
вытекает из ее практической направленности.
В [42] предлагается несколько иная версия оценок вероятности
успеха проектов. Она состоит в использовании так называемых «закрепленных»
(anchored) шкал. Авторы работы [42], известные ученые США в области теории
и практики стратегического инновационного менеджмента, входили в подкомитет
IRI (Industrial Research Institute) по исследованию лучших практик фирм США
в управлении портфелем НИОКР. Этим подкомитетом была разработана система «закрепленных
шкал» для определения вероятности успеха на основе оценок экспертов. Авторы
[42] считают, что такая система оценок может быть легко модифицирована применительно
к нуждам отдельных фирм. По методике производится два ряда оценок: вероятности
технического успеха и вероятности коммерческого успеха. Эти оценки обрабатываются
с учетом весов частных факторов. Представляют интерес перечень частных факторов
и оценки уровня их составляющих (см. приложение 2). Анализ показывает, что
предполагаемая методика хорошо корреспондирует с системой STAR. Авторы [42]
отмечают, что оценки в 5 баллов по большинству факторов соответствуют вероятностям
успеха 0,85 – 0,90, а оценки в один балл обычно коррелируют с вероятностью
успеха менее 0,1.
Оценки рисков с учетом неопределенности по отдельным факторам
делаются с помощью табл. П 1.1 – П 1.14 прил. 1. Предусмотрены
экспертные оценки важности частного риска по конкретному фактору, собственно
оценки этого риска в баллах от нуля до десяти, а также столбец, содержащий
произведение оценки важности фактора на оценку риска по нему.
По мнению автора [42] и авторов STAR, наиболее важны для анализа
данные по каждому фактору риска, по крайней мере, до тех пор, пока эти данные
не нанесены на карту риска. Однако можно предложить и метод свертывания этих
оценок в единый критерий балльных оценок. Уровни рисков в табл. 9.3 установлены
в соответствии с европейской практикой.
Таблица 9.3
Оценки общих уровней рискованности проекта
Уровень рискованности
|
Сумма баллов
|
Отношение оцененного уровня к предельному
|
Нерисковый проект
|
0 – 125
|
0 – 0,1
|
Минимальный риск
|
125 - 375
|
0,1 – 0,3
|
Средний риск
|
375 - 750
|
0,3 – 0,6
|
Высокий риск
|
750 - 938
|
0,6 – 0,75
|
Полный риск
|
938 - 1250
|
0,75 – 1
|
В таблицах прил. 1 балльную оценку уровня рисков предлагается
проводить в диапазоне от нуля до десяти. Конечно, каждая фирма может использовать
любые другие диапазоны оценок. При этом, естественно, следует соответствующим
образом скорректировать данные табл. 9.3.
Конкретные уровни рисков и степень их важности определяется
экспертами. В качестве ориентировочных критериев (только в порядке рекомендаций)
можно предложить следующее:
- уверенность в отсутствии риска - 0-1 балл;
- скорее мнение об отсутствии риска, чем о его наличии - 2-4 балла;
- позиция относительно риска неопределена - 5 баллов;
- скорее уверенность в наличии риска, чем в его отсутствии - 6-8
баллов;
- уверенность в высоком риске - 9-10 баллов.
Оценки при использовании системы STAR делаются в предположении,
что страна, где выполняются работы по портфелю инноваций, установлена. В противном
случае необходимо выполнить и оценки по страновому риску.
Материал предоставлен сайтом AUP.Ru (Электронная библиотека экономической и деловой литературы)
Похожие материалы:
Системы оплаты труда работников государственных
и муниципальных учреждений
Гончарук В.А. Маркетинговое консультирование: Системы оплаты консультирования
Системы и принципы ведения бухгалтерского учета
Системы эконометрических уравнений
Сквозная перевозка груза - Кодекс торгового мореплавания
Скидки "за новое
вместо старого"
|