Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
N 195-ФЗ от 30.12.2001
(актуальная редакция КоАП РФ, действующая со 2 апреля 2014 года)
Раздел II. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
Глава 15. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВ, НАЛОГОВ И СБОРОВ, СТРАХОВАНИЯ, РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 15.27. Неисполнение требований
законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма
1. Неисполнение законодательства в
части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее
непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо
об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей
операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что
они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее
представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением
установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи, -
влечет предупреждение или наложение административного
штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
2. Действия (бездействие),
предусмотренные частью 1 настоящей статьи,
повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях,
подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган
недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно
непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников
организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным
имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма, -
влекут наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц
- от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное
приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.1. Неисполнение законодательства в
части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо
приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом -
влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от
трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление
деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.2. Непредставление в уполномоченный
орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от заключения
(исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от
проведения операций -
влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от
трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление
деятельности на срок до шестидесяти суток.
2.3. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу
имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или
иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах
клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов
-
влечет наложение административного штрафа на юридических
лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
3. Воспрепятствование организацией,
осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению
уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение
предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
-
влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию
на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до
одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на
срок до девяноста суток.
4. Неисполнение организацией,
осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее
должностным лицом законодательства о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее
установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию
(отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование
терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого
деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию
на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот тысяч до
одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на
срок до девяноста суток.
Примечания: 1. За административные
правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие
предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут
административную ответственность как юридические лица.
2. За административные правонарушения,
предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации,
осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в
обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об
операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении
которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма, несут ответственность как должностные лица.
Похожие материалы:
Неисполнение сотрудником органа внутренних
дел приказа
Неисполнение содержащихся
в исполнительном документе требований неимущественного характера - КоАП
Неисполнение родителями или
иными законными представителями несовершеннолетних обязанностей по содержанию и
воспитанию несовершеннолетних
Неисполнение требований по обеспечению
транспортной безопасности
Неисполнение требований по обеспечению
транспортной безопасности на объектах транспортной инфраструктуры и
транспортных средствах - ст.263.1 УК РФ
Нейтрализаторщик
|